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云彩登陆-湖北银行制作的基金宣传材料未合规检查 被责令改正

    2020-01-11 16:38:47发布 浏览3312次

云彩登陆-湖北银行制作的基金宣传材料未合规检查 被责令改正

云彩登陆,  10月29日,湖北银行股份有限公司因制作的某基金宣传推介材料未经检查并出具合规意见书、未向湖北证监局备案的违规行为,被湖北证监局采取责令改正的行政监管措施。

经查,湖北证监局发现湖北银行股份有限公司存在以下违规行为:

湖北银行股份有限公司制作的某基金宣传推介材料未经湖北银行股份有限公司负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查并出具合规意见书、未向湖北证监局备案、未向基金投资人提示基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

湖北证监局表示,上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》第三十三条第二款和第四十三条规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定,决定对湖北银行股份有限公司采取责令改正的行政监管措施,责令湖北银行股份有限公司在收到本决定书后对上述问题予以改正。湖北银行股份有限公司应在2018年11月20日前,向湖北证监局提交书面整改报告。


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